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2021年中证协首张罚单来了银河证券原 [复制链接]

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来源:资本邦

1月4日,资本邦获悉,今日中国证券业协会(下称“协会”)发布年首份自律措施决定,中国银河证券前员工徐超因在考试中存在违纪情形,被协会采取停止执业两年的纪律处分。

手机作弊,两年不能执业

经查,徐超在参加协会年9月12日至13日组织的证券业从业人员资格考试中,在证券投资顾问业务科目中,使用手机进行拍题,存在使用摄录设备获取考试内容的违纪情形,其上述行为违反了《证券业从业人员资格考试考场须知》的相关规定。

经调查审理,考虑到中国银河证券杭州凤起路证券营业部已因此与徐超解除劳动合同,根据《证券业从业人员资格考试考场须知》以及《中国证券业协会自律措施实施办法》第三十五条第(一)项等相关规定,协会决定对徐超采取停止执业两年的纪律处分,并按规定记入协会从业人员诚信信息管理系统和证监会证券期货市场诚信档案数据库。

近期多有考试作弊被罚人员

年12月7日,协会在

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